16. Взаимодействие регистратора с трансфер-арентом

Регистратор вправе на основании трансфер-агентского договора поручить юридическому лицу – трансфер-агенту функции по приему от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей, передаче регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.

Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с регистратором (Приложение № 3) и в соответствии с настоящими Правилами.

Трансфер-агент, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, может выполнять функции по трансфер-агентскому договору в отношении нескольких эмитентов, ведение реестров которых осуществляет регистратор.

Эмитент может выполнять функции по трансфер-агентскому договору только в отношении выпущенных им ценных бумаг.

Трансфер-агент может выполнять все или часть из следующих функций в соответствии с трансфер-агентским договором:

• прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре;
• передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
  передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям информации из реестра, полученных от регистратора;
• осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях на основании документов, удостоверяющих личность;
• подтверждение подлинности подписи зарегистрированного лица на анкете зарегистрированного лица и в передаточном распоряжении путем проставления отметки «подпись совершена в присутствии уполномоченного представителя регистратора» на основании соответствующей доверенности, выданной регистратором.

Договором может быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов.

Регистратор и трансфер-агент обязаны предоставлять заинтересованным лицам информацию о функциях, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.

В договоре регистратора с трансфер-агентом должны быть предусмотрены следующие условия:

• время приема документов на проведение операций в реестре - не менее 4 (четырех) часов каждый рабочий день недели;
• соблюдение Правил и использование форм документов, утвержденных регистратором.

В случае если трансфер-агент осуществляет в соответствии с договором проверку подлинности подписей на распоряжениях, а также проставление отметки «подпись совершена в присутствии уполномоченного представителя регистратора» в соответствии с доверенностью, выданной регистратором, то регистратор вправе осуществлять электронный документооборот с трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором (соглашением).

Регистратор вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер-агента по согласованным между регистратором и трансфер-агентом электронным каналам связи.

Трансфер-агент не вправе:

• проводить какие-либо операции в реестре;
• передавать регистратору информацию о необходимости проведения операций в реестре, не основанную на поручении зарегистрированного лица;
• передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную регистратором.

Регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.

Регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. В этом случае регистратор вправе предъявить трансфер-агенту регрессное требование о возмещении выплаченных убытков.