Конференция «Корпоративное право 2021» Читать

Проводите операции дистанционно Подробнее

Горячая линия для акционеров ПАО Сбербанк 8 800 500-87-43 Подробнее

Горячая линия для акционеров ПАО «Россети» +7 (495) 280-12-87 Подробнее

Горячая линия для акционеров ПАО «ФСК ЕЭС» 8 800 500-05-52 Подробнее

Как получить статус квалифицированного инвестора и зачем это нужно?

Как получить статус квалифицированного инвестора и зачем это нужно?

Регистрация АО за 6 дней

Оставьте телефон

Мы часто слышим фразу -  квалифицированный инвестор, что дает этот статус, для чего это нужно и как им стать, давайте разбираться!

Квалифицированный инвестор — это физическое или юридическое лицо, осуществляющее операции на рынке ценных бумаг в отношении финансовых инструментов и услуг, которые предназначены только для квалифицированных инвесторов. Обычно это означает, что квалифицированный инвестор сознаёт и принимает на себя ответственность за проведение наиболее рискованных операции на фондовом рынке.

Иными словами, квалифицированный инвестор получает следующие возможности:

•          допуск к работе с инструментами, которые закрыты для других участников рынка (например, с иностранными ценными бумагами, фондами в ограниченном обороте);

•          возможность инвестирования в фонды с повышенным уровнем риска;

•          информацию, доступную для ограниченного круга участников.

То есть по закону только квалифицированный инвестор может покупать любые ценные бумаги и инвестировать во все финансовые инструменты. Неквалифицированный инвестор может торговать только ценными бумагами, которые есть на Московской и Санкт-Петербургской биржах.

  У ряда брокеров без статуса квалифицированного инвестора невозможно купить:

•          ценные бумаги, которые не торгуются на Московской и Санкт-Петербургской биржах;

•          внебиржевые ценные бумаги — сплитированные и целые лоты евробондов российских и зарубежных компаний, структурные ноты и др.

 

Российским законодательством закреплены определенные требования, которым должен соответствовать квалифицированный инвестор.

 

Получить статус квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг могут как юридические, так и физические лица. Если физическое лицо желает стать профессиональным участником рынка, ему нужно соответствовать как минимум одному из следующих требований:

•          наличие ценных бумаг и других инструментов финансового рынка на сумму от 6 млн. рублей;

•          наличие финансовых средств: денег на банковских счетах, ценных бумаг, драгоценных металлов – на сумму от 6 млн. рублей;

•          наличие опыта работы в компании, признанной квалифицированным инвестором или простым участником фондового рынка (в которой нужно работать как минимум 2 года, в остальных случаях минимальный стаж составляет 3 года);

•          наличие высшего образования по специальности экономист и диплом государственного образца;

•          наличие аттестата специалиста финансового рынка, страхового актуария, аудитора;

•          ежеквартальное заключение от 10 сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами на сумму от 6 млн. рублей (при этом сделки нужно совершать как минимум 1 раз в месяц). 

•          наличие международного сертификата Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CHA) или Financial Risk Manager (FRM);

Порядок получения статуса квалифицированного инвестора

При желании получить такой статус и наличии хотя бы одного из вышеперечисленных пунктов необходимо выбрать брокерскую компанию или банк, который может выступать брокером, и подать заявление о признании квалифицированным инвестором. К заявлению обязательно необходимо приложить подтверждающие документы, а именно:

•          при наличии высшего экономическое образования-  диплом установленного образца;

•          для подтверждения опыта и стажа работы в компании, выступающей участником фондового рынка-  заверенная копия трудовой книжки (плюс копию лицензии квалифицированного инвестора);

•          аттестат специалиста;

•          международный сертификат;

•          брокерский отчет с указанным количеством сделок за последний квартал и общей суммой;

•          брокерский отчет, в котором отражено количество денежных средств или финансовых инструментов;

•          выписка о состоянии банковского счета;

•          если имущество находится в доверительном управлении, нужен отчет от управляющего;

•          если есть драгоценный металл, понадобится документ с требованием выплатить его денежный эквивалент.

 

СОВЕТ: Если вы решили стать квалифицированным инвестором, обязательно пройдите обучение и получите опыт работы на фондовом рынке. Сегодня в ютюбе можно найти огромное количество материалов по теме торгов и моделям. Также многие брокерские копании проводят семинары и организуют бесплатные курсы.


Регистрация АО за 6 дней Оставьте телефон

  10

Информация
Подписаться на новости законодательства

Получайте полную информацию
о всех изменениях в сфере
корпоративного права
Актуально. Полезно. Удобно

Подписаться