5.2. Содержание выписок, справок, уведомлений из реестра

Формы выписок, справок, уведомлений из реестра разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России и содержатся в Приложении № 1 к Правилам.

Выписка из реестра содержит следующие данные: 

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  • дата и время, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • вид лицевого счета зарегистрированного лица;
  • полное наименование Регистратора;наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • место нахождения и телефон Регистратора;
  • указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
  • печать и подпись уполномоченного лица Регистратора. 

Залогодержатель вправе получить выписку из реестра о зарегистрированном залоге, содержащую следующие данные:

В отношении залогодержателя: 

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц); 

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей: 

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц). 

В отношении заложенных ценных бумаг: 

  • полное наименование эмитента;
  • количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
  • номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  • номер и дата договора о залоге. 

В выписке должны также указываться все условия залога.

Выписка должна содержать дату и время, подтверждения записи о наличии залога ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, полное наименование, адрес и телефон Регистратора.

Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени, должна содержать следующие данные:

  • номер записи в регистрационном журнале;
  • дата получения документов;
  • дата исполнения операции;
  • тип операции;
  • основание для внесения записей в реестр;
  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  • номер и вид лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
  • номер и вид лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;
  • дата, по состоянию на которую совершена операция (если она не совпадает с датой исполнения операции).
  • печать и подпись уполномоченного лица Регистратора. 

Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг  при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете, должна содержать следующие данные: 

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  • дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • вид лицевого счета зарегистрированного лица;
  • полное наименование Регистратора;наименование органа, осуществившего регистрацию;номер и дата регистрации;место нахождения и телефон регистратора;
  • указание на то, что справка не является ценной бумагой;
  • печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету содержит следующие данные: 

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид лицевого счета зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
  • тип операции;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид лицевого счета зарегистрированного лица, со счета которого списаны или на счет которого зачислены ценные бумаги;
  • дата исполнения операции;
  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  • основание для внесения записей в реестр;
  • полное наименование, место нахождения и телефон Регистратора;
  • печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

Уведомление об открытии лицевого счета зарегистрированного лица содержит следующие данные: 

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид лицевого счета зарегистрированного лица;
  • тип операции;
  • дата исполнения операции;
  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • основание для внесения записей в реестр;
  • полное наименование, место нахождения и телефон Регистратора;
  • печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.