8.2. Внесение записей в учетный регистр об изменении анкетных данных зарегистрированного лица

В случае изменения анкетных данных Регистратору должна быть предоставлена анкета, содержащая измененные сведения, и документы, подтверждающие эти изменения.

В случае если лицо зарегистрировано в нескольких реестрах, ведение которых осуществляет Регистратор, то допускается изменение анкетных данных этого лица в учетных регистрах на основании одного предоставляемого комплекта документов. В таком случае предоставляются анкеты по каждому имеющемуся в реестрах лицевому счету на его имя, а также распоряжение (заявление) об использовании Регистратором предоставляемого комплекта документов при проведении операций в реестрах.

Внесение записей в учетный регистр об изменении анкетных данных физического лица

В случае замены документа, удостоверяющего личность, Регистратору должен быть предоставлен новый документ, удостоверяющий личность, с отметкой о прежнем документе, либо копия нового документа, удостоверяющего личность, и справка, выданная органом, осуществившим замену.При этом указанная копия должна быть заверена нотариально,если зарегистрированное лицо не обратилось лично к Регистратору.

Регистратор вправе требовать от физического лица предоставления информации о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) в целях идентификации в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ.

В случае изменения имени зарегистрированное лицо должно предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

При изменении информации об имени зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

Заверенная нотариально копия документа, удостоверяющего личность, предоставляется Регистратору в случае, если документы для внесения записей об изменении анкетных данных не предоставляются лично лицом, по лицевому счету которого вносятся изменения.

В случае личного обращения к Регистратору (трансфер-агенту, эмитенту, наделенному правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов) допускается предоставление копий документов, предусмотренных настоящим пунктом, верность которых должна быть засвидетельствована уполномоченным представителем Регистратора.

Внесение записей в учетный регистр об изменении анкетных данных юридического лица

В случае изменения сведений о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица, для открытия лицевого счета которому держателю реестра была представлена выписка из ЕГРЮЛ или ее копия, удостоверенная нотариально, или выписка из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке,Регистратору должен быть представлен соответствующий документ, подтверждающий сведения о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица, заверенный юридическим лицом.

При этом Регистратор вправе потребовать от юридического лица предоставления документа, подтверждающего согласно пункту 3 статьи 671 ГК РФ принятие уполномоченным органом юридического лица решения об избрании или назначении единоличного исполнительного органа.

Юридическое лицо вправе дать письменное распоряжение Регистратору на получение выписки из ЕГРЮЛ самостоятельно.

При изменении информации о полном наименовании зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

При изменении сведений, содержащихся в анкете, юридическое лицо также должно предоставить сведения о клиенте - юридическом лице, его бенефициарных владельцах и выгодоприобретателях.

Особенности внесения записей в учетный регистр об изменении анкетных данных номинального держателя (доверительного управляющего) в связи с реорганизацией в форме преобразования или присоединения

В случае реорганизации зарегистрированного в реестре номинального держателя (доверительного управляющего)в форме преобразования к другому номинальному держателю (доверительному управляющему), которому в реестре не открыт лицевой счет номинального держателя (доверительного управляющего), Регистратор вносит записи в учетные регистры об изменении анкетных данных лицевого счета реорганизуемого номинального держателя (доверительного управляющего).

Основанием для внесения записей в учетные регистры об изменении анкетных данных являются следующие документы: 

  • документы, указанные в пункте 8.1. Правил на имя вновь созданного номинального держателя (доверительного управляющего),
  • копия документа, подтверждающего внесение в ЕГРЮЛ записи о реорганизации номинального держателя (доверительного управляющего) в форме преобразования, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом, в случае реорганизации в форме преобразования,
  • копии документов, подтверждающих внесение в ЕГРЮЛ записи об исключении из указанного реестра номинального держателя (доверительного управляющего) в результате его реорганизации в форме присоединения, и о его присоединении к другому номинальному держателю (доверительному управляющему), удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом, в случае реорганизации в форме присоединения,
  • копия лицензии юридического лица, к которому присоединен номинальный держатель (доверительный управляющий), на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом, в случае реорганизации в форме присоединения.

В случае присоединения зарегистрированного в реестре номинального держателя к другому номинальному держателю, которому в реестре открыт лицевой счет номинального держателя, Регистратор вносит записи в учетные регистры о перерегистрации ценных бумаг с лицевого счета присоединенного номинального держателя на лицевой счет номинального держателя, к которому осуществлено присоединение.

Основанием для внесения записей в учетные регистры о перерегистрации ценных бумаг являются следующие документы: 

  • распоряжение о совершении операции номинального держателя, к которому осуществлено присоединение,
  • копии документов, подтверждающих внесение в ЕГРЮЛ записи об исключении из указанного реестра номинального держателя в результате его реорганизации в форме присоединения, и о его присоединении к другому номинальному держателю, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом, в случае реорганизации в форме присоединения.