8.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении распоряжения о списании/зачислении ценных бумаг лицом или иных документов, предусмотренных Правилами.

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте до 14 лет, должно быть подписано его родителем, усыновителем или опекуном, образец подписи которого содержится в анкете-заявлении зарегистрированного лица.

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте от 14 до 18 лет (если это лицо не приобрело дееспособность в полном объеме или не объявлено полностью дееспособным), должно быть подписано этим зарегистрированным лицом, а также содержать отметку о согласии на подписание им распоряжения, подписанную его родителем, усыновителем или попечителем, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. Такое распоряжение может не содержать отметку о согласии на его подписание зарегистрированным лицом, если держателю реестра представлено подписанное его родителем, усыновителем или попечителем письменное согласие на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг.

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица, которое признано недееспособным, должно быть подписано его опекуном, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица.

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операций по лицевому счету зарегистрированного физического лица, дееспособность которого ограничена, должно быть подписано им, а также содержать отметку о согласии на подписание им распоряжения, подписанную его попечителем, образец подписи которого содержится в анкете зарегистрированного лица. Такое распоряжение может не содержать отметку о согласии на его подписание зарегистрированным лицом, подписанную попечителем этого зарегистрированного лица, если держателю реестра представлено его письменное согласие на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг.

Если распоряжение подписано родителем, усыновителем или опекуном, либо содержит отметку о согласии на подписание зарегистрированным лицом распоряжения, подписанную родителем, усыновителем или попечителем, или Регистратору представлено письменное согласие родителя, усыновителя или попечителя на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг, Регистратору должно быть также представлено письменное разрешение органа опеки и попечительства на совершение (выдачу согласия на совершение) такой сделки.

Распоряжение, являющееся основанием для совершения операции по лицевому счету в отношении ценных бумаг, принадлежащих лицам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности.

В случае передачи заложенных ценных бумаг (кроме случая их передачи залогодателем залогодержателю), если условиями залога не предусмотрено, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя, распоряжение должно быть подписано также лицом, образец подписи которого содержится в анкете залогодержателя.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки осуществляется при предоставлении следующих документов: 

  • распоряжение о списании/зачислении ценных бумаг(передается Регистратору);
  • документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (в случае отсутствия лицевого счета);
  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
  • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя, на предоставление и/или подписание распоряжения.

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования осуществляется при предоставлении следующих документов: 

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Регистратору);
  • документ, удостоверяющий личность, в отношении каждого из наследников (предъявляется Регистратору);
  • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;
  • заявление и анкета зарегистрированного лица для открытия лицевого счета (лицевых счетов) наследнику (наследникам), в случае отсутствия лицевого счета (лицевых счетов).

В случае предоставления наследниками одновременно свидетельства о праве на наследство и соглашения о разделе ценных бумаг и прекращении долевой собственности, Регистратор зачисляет ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете наследодателя, на лицевые счета наследников в количестве, указанном в соглашении о разделе наследственного имущества. Соглашение о разделе ценных бумаг и прекращении долевой собственности должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности и должно содержать указание на то, какое количество ценных бумаг полагается каждому из участников долевой собственности при разделе имущества. Если Регистратор не располагает образцами подписей лиц, подписавших соглашение о разделе ценных бумаг и прекращении долевой собственности, подписи на соглашении могут быть проставлены в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора, либо удостоверены нотариально.

При отсутствии такого соглашения ценные бумаги зачисляются на счет общей долевой собственности.

Списание ценных бумаг со счета общей долевой собственности осуществляется на основании: 

  • соглашения о разделе ценных бумаг и прекращении долевой собственности, подписанного всеми участниками общей долевой собственности, либо
  • распоряжения о списании/зачислении ценных бумаг, подписанного всеми участниками общей долевой собственности.

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда осуществляется при предоставлении следующих документов: 

  • копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, (передается Регистратору);
  • исполнительный лист при наличии(передается Регистратору);
  • документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (в случае отсутствия лицевого счета).

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица осуществляется при предоставлении следующих документов: 

  • копии решения о реорганизации, заверенной юридическим лицом;
  • выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
  • свидетельства о государственной регистрации вновь созданного юридического лица (при слиянии, разделении, выделении и преобразовании), заверенного нотариально или органом, осуществившим государственную регистрацию;
  • листа записи о прекращении деятельности юридического лица (при присоединении),заверенного нотариально или органом, осуществившим государственную регистрацию;
  • документов, необходимых для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренных Правилами.

Выписка из передаточного акта должна быть подписана руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).