8.8. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя

Внесение в реестр записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя осуществляется Регистратором на основании следующих документов:

  • распоряжения владельца или номинального держателя на списание/зачисление ценных бумаг;
  • документов для открытия лицевого счета в реестре номинальному держателю (в случае отсутствия лицевого счета) согласно пункту 8.1 Правил. 

Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

С момента открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария зачисление ценных бумаг на лицевые счета номинальных держателей иных лиц в реестре запрещается, за исключением случаев зачисления ценных бумаг в связи с конвертацией или размещением акций путем их распределения среди акционеров.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

Внесение записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание осуществляется Регистратором в соответствии с требованиями, установленными пунктом 8.3 Правил.

В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у Регистратора.

Внесение в реестр записей о списании ценных бумаг со счета номинального держателя осуществляется Регистратором на основании следующих документов: 

  • распоряжения номинального держателя на списание/зачисление ценных бумаг;
  • документов для открытия владельцу ценных бумаг лицевого счета в реестре (в случае отсутствия лицевого счета) согласно пункту 8.1 Правил.

Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария

Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария осуществляется в рамках Регламента взаимодействия регистраторов и Центрального депозитария, утвержденного ПАРТАД.

Списание ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица (владельца доверительного управляющего, номинального держателя) и их зачисление на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария (или списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария и их зачисление на лицевой счет зарегистрированного лица) осуществляется на основании двух документов: распоряжения номинального держателя центрального депозитария и распоряжения зарегистрированного лица.

Распоряжения на перевод ценных бумаг от центрального депозитария принимаются непосредственно в центральном офисе АО «СТАТУС».

Распоряжения на перевод ценных бумаг от зарегистрированных лиц принимаются центральным офисом, филиалами и трансфер-агентами АО «СТАТУС».

Проведение операций зачисления (или списания) по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария на основании распоряжений о списании/зачислении ценных бумаг (или при отсутствии Распоряжения на перевод ценных от одной из сторон) не допускается.

Распоряжения действительны в течение 30 (тридцати) дней с момента их получения Регистратором, за исключением случаев отзыва соответствующим зарегистрированным лицом, а также иных случаев, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. 

Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария допускаются при одновременном соблюдении следующих условий: 

  • идентификация распоряжений на совершение указанных операций в качестве встречных на основании сведений, указанных в распоряжениях, в том числе на основании референса;
  • проведение в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 N 414-ФЗ «О центральном депозитарии» и условиями осуществления депозитарной деятельности, утвержденными центральным депозитарием, сверки записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария, между лицом, которому открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, и держателем реестра;
  • иных условий, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.