13. Особенности проведения операций по лицевому счету доверительного управляющего

Лицевой счет доверительного управляющего открывается:

  • профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами;
  • лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами.

Если доверительное управление связано только с осуществлением прав по ценным бумагам, лицевой счет доверительного управляющего может открываться:

  • юридическому лицу, не являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг;
  • физическому лицу – индивидуальному предпринимателю;
  • физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, в случаях, когда доверительное управление осуществляется по основаниям, предусмотренным федеральным законом.

Доверительному управляющему в реестре открывается лицевой счет с отметкой «ДУ» в соответствии с порядком, предусмотренным для открытия лицевого счета владельца.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действует доверительный управляющий.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

По лицевому счету доверительного управляющего осуществляется:

  • зачисление ценных бумаг на счет;
  • списание ценных бумаг со счета;
  • предоставление информации из реестра на основании распоряжения доверительного управляющего.

Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего, не являющегося приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании распоряжения на списание/зачисление ценных бумаг, подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве учредителя доверительного управления с целью управления наследственным имуществом.

В случае если распоряжение о совершении операции о переводе ценных бумаг на счет доверительного управляющего подписано исполнителем завещания, Регистратору предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.

Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего при предоставлении следующих документов:

  • распоряжения доверительного управляющего на списание/зачисление ценных бумаг на счет учредителя управления (владельца ценных бумаг);
  • свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);
  • решения суда;
  • документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона об акционерных обществах (в этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления денежных средств за выкупаемые ценные бумаги вправе направить владелец ценных бумаг или доверительный управляющий);
  • иных документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае прекращения договора доверительного управления ценными бумагами держатель реестра открывает на имя учредителя управления (выгодоприобретателя) лицевой счет владельца ценных бумаг. Указанный счет открывается по заявлению управляющего без заявления учредителя управления (выгодоприобретателя) и подписанной им анкеты зарегистрированного лица. Держатель реестра осуществляет блокирование операций с ценными бумагами по такому лицевому счету до представления зарегистрированным лицом, которому он открыт, документов, необходимых в соответствии с Правилами для открытия лицевых счетов владельцев ценных бумаг.