22. Взаимодействие регистратора с трансфер–агентом / эмитентом, выполняющим часть функций регистратора

Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций, предусмотренных Правилами, иных регистраторов, депозитарии и брокеров – трансфер-агентов.

Трансфер-агенты действуют от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с регистратором, а также выданной им доверенности.

Эмитент, поручивший ведение реестра регистратору, вправе выполнять часть функций регистратора по размещенным этим эмитентом ценным бумагам, если это предусмотрено договором на ведение реестра, а также соответствующей доверенностью, выданной регистратором.

Договорами может быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент/эмитент, выполняющий часть функций регистратора, имеет право приема документов.

При осуществлении своей деятельности трансфер-агенты обязаны указывать, что они действуют от имени и по поручению регистратора, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этим регистратором.

Течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) начинается с момента приема трансфер-агентом/эмитентом, выполняющим часть функций регистратора, документов для проведения операции в реестре.

Трансфер-агенты/эмитенты, выполняющие часть функций регистратора, вправе:

  • принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре;
  • передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены регистратором.

Трансфер-агенты/эмитенты, выполняющие часть функций регистратора, обязаны:

  • принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре;
  • осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;
  • удостоверять подписи физических и юридических лиц в порядке, предусмотренном Банком России;
  • обеспечивать доступ регистратора к своей учетной документации по его требованию;
  • соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций трансфер-агента;
  • соблюдать иные требования, установленные нормативными правовыми актами Банка России.

Трансфер-агенты/эмитенты, выполняющие часть функций регистратора, не вправе:

  • проводить какие-либо операции в реестре;
  • передавать регистратору информацию о необходимости проведения операций в реестре, не основанную на поручении зарегистрированного лица;
  • передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную регистратором.

Регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.

Регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. В этом случае регистратор вправе предъявить трансфер-агенту регрессное требование о возмещении выплаченных убытков.

Регистратор и трансфер-агент/эмитент, выполняющий часть функций регистратора, обязаны при взаимодействии друг с другом осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме.