4. Документы, используемые регистратором для ведения реестра

Формы документов, используемые Регистратором для ведения реестра, разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России и содержатся в Приложении № 1 к Правилам.

4.1. Анкета – документ, предоставляемый Регистратору для внесения данных в учетные регистры.

Регистратор использует следующие формы анкет:

  • Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо);
  • Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо) для несовершеннолетних и/или недееспособных;
  • Анкета для нотариусов;
  • Анкета зарегистрированного лица (юридическое лицо);
  • Анкета эмитента;
  • Анкета управляющей компании, выполняющей функции единоличного исполнительного органа юридического лица;
  • Анкета залогодержателя (физическое лицо);
  • Анкета залогодержателя (юридическое лицо);
  • Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо) индивидуальный предприниматель;
  • Анкета финансового управляющего.

Анкета заполняется на русском языке. Допускается заполнение сведений об адресе электронной почты, почтовом адресе за пределами территории Российской Федерации, об иностранных лицах и иностранных государственных органах с использованием букв латинского алфавита.

Анкета физического лица подписывается лицом, для открытия лицевого счета которому представляется анкета, или его законным представителем.

Анкета юридического лица подписывается лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, или его уполномоченным представителем, для открытия лицевого счета которому представляется анкета. Если анкета подписана уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, Регистратору представляется оригинал такой доверенности или ее копия, заверенная нотариально.

4.2. Распоряжение зарегистрированного лица на списание/зачисление ценных бумаг – документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, а также записей, не связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги.

Распоряжение зарегистрированного лица на списание/зачисление ценных бумаг должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на распоряжении зарегистрированного лица на списание/зачисление ценных бумаг печатью и подписью уполномоченного лица трансфер-агента или эмитента, наделенного правом осуществлять прием соответствующих документов.

В случае передачи заложенных ценных бумаг (кроме случая их передачи залогодателем залогодержателю), если условиями залога не предусмотрено, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя, распоряжение должно быть подписано также лицом, образец подписи которого содержится в анкете залогодержателя.

4.3. Распоряжение зарегистрированного лица на списание/зачисление ценных бумаг с участием Центрального депозитария - документ, предоставляемый Регистратору с указанием номера референса и содержащий требование о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария.

Распоряжение, предоставленное в виде электронного документа с электронной подписью, может не содержать основание передачи ценных бумаг.

Распоряжение зарегистрированного лица на списание/зачисление ценных бумаг с участием Центрального депозитария должно быть подписано лицом, со счета которого должны быть списаны ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если распоряжение зарегистрированного лица на списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя или лицевого счета номинального держателя центрального депозитария содержит указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг, такое распоряжение может не содержать сведения о лице, которому открыт лицевой счет, на который зачисляются ценные бумаги. В этом случае ценные бумаги подлежат зачислению на счет неустановленных лиц.

Списание ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица (владельца доверительного управляющего, номинального держателя) и их зачисление на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария (или списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария и их зачисление на лицевой счет зарегистрированного лица) осуществляется на основании двух документов: распоряжения номинального держателя центрального депозитария и распоряжения зарегистрированного лица.

4.4. Поручение на отмену распоряжения зарегистрированного лица на списание/зачисление ценных бумаг с участием Центрального депозитария – документ, предоставляемый Регистратору с указанием номера референса и содержащий требование об отмене исполнения распоряжения зарегистрированного лица на списание/зачисление ценных бумаг с участием ЦД.

4.5. Залоговое распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении в реестр записи о возникновении или прекращении залога ценных бумаг.

В залоговом распоряжении должны быть указаны документы, предоставляемые залогодержателем держателю реестра при обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке и прекращении залога. Такими документами могут быть: 

  • договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов;
  • выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с ценными бумагами;
  • договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии между залогодержателем и комиссионером;
  • в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца;
  • в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - документы, подтверждающие вручение залогодателю лично под роспись уведомления о начале обращения взыскания на заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою собственность или подтверждающие направление такого уведомления по адресу места жительства (регистрации) физического лица или по адресу места нахождения юридического лица. Вручение уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 10 (десять) рабочих дней до даты предоставления документов держателю реестра. Направление уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 20 (двадцать) рабочих дней до даты предоставления документов держателю реестра;
  • в случае обращения взыскания во внесудебном порядке на ценные бумаги, заложенные по договору, предусматривающему периодичность исполнения обязательства залогодателем - должником по данному договору, - документы, подтверждающие вручение залогодателю лично под роспись уведомления о начале обращения взыскания на заложенные ценные бумаги и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою пользу или направление такого уведомления по адресу места жительства (регистрации) физического лица или по адресу места нахождения юридического лица. Вручение уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 10 (десять) рабочих дней до даты предоставления документов держателю реестра. Направление уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 20 (двадцать) рабочих дней до даты предоставления документов держателю реестра.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем.

4.6. Распоряжение о передаче права залога – документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записей в реестр о передаче прав по договору залога новому залогодержателю.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

4.7. Распоряжение о внесении изменений в данные о заложенных ценных бумагах и условиях залога– документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование об изменении в реестре записей о заложенных ценных бумагах и условиях их залога.

Данное распоряжение является документом, на основании которого Регистратор осуществляет внесение изменений в реестр по лицевому счету залогодателя в отношении сведений о заложенных ценных бумагах и условиях залога.

Распоряжение о внесении изменений в данные о заложенных ценных бумагах и условиях залога - должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

4.8. Распоряжение о прекращении залога – документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении в реестр записи о прекращении залога ценных бумаг.

Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодержателем либо  залогодателем и залогодержателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) или их уполномоченными представителями.

4.9. Распоряжение залогодержателя о предоставлении информации.

4.10. Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате (снятии обременения, зачислении на казначейский лицевой счет эмитента) – документ, предоставляемый Регистратору эмитентом и содержащий требование об обременении акций обязательством по их полной оплате (о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате; о зачислении акций, которые не были полностью оплачены в срок, на лицевой счет эмитента).

Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате (снятии обременения, зачислении акций на лицевой счет эмитента) должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем.

4.11. Распоряжение о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица – документ, предоставляемый Регистратору для прекращения блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, внесенного в реестр на основании распоряжения зарегистрированного лица до 31.03.2014. После 31.03.2014 в реестре не осуществляется блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица на основании распоряжения зарегистрированного лица.

4.12. Распоряжение зарегистрированного лица на объединение лицевых счетов – документ, предоставляемый Регистратору при наличии в реестре одного эмитента нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу, для их объединения.

4.13. Распоряжение зарегистрированного лица на предоставление информации.

4.14. Распоряжение на закрытие лицевого счета– документ, предоставляемый Регистратору, содержащий требование о закрытии лицевого счета, на котором отсутствуют ценные бумаги.

4.15. Сведения об учредителе доверительного управления.

4.16. Сведения об уполномоченном представителе клиента.

4.17. Сведения о клиенте - физическом лице, бенефициарном владельце, выгодоприобретателе.

4.18. Сведения о клиенте - юридическом лице, бенефициарном владельце, выгодоприобретателе.

В случае если у юридического лица, обратившегося к Регистратору с целью открытия лицевого счета/изменения анкетных данных, имеются бенефициарные владельцы, оно обязано предоставить Регистратору сведения в отношении всех бенефициарных владельцах.

В случае если Регистратором не установлен бенефициарный владелец юридического лица, бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган.

Бенефициарным владельцем зарегистрированного физического лица, в том числе залогодержателя, считается это лицо.

Зарегистрированное физическое лицо, в том числе залогодержатель, при наличии лиц, имеющих возможность контролировать их действия, обязано предоставить Регистратору сведения в отношении каждого бенефициарного владельца.