15. Взаимодействие регистратора с номинальным держателем

Регистратор вправе требовать от номинального держателя, которому открыт в реестре лицевой счет номинального держателя, предоставления информации для составления списка владельцев ценных бумаг, а также списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, предусмотренных нормативными правовыми актами.

Указанные сведения предоставляются номинальным держателем Регистратору в форме электронных документов.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления информации Регистратору перед своими клиентами, регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В целях проведения депозитарием сверки, предусмотренной пункта 9 статьи 8.5 федерального закона о рынке ценных бумаг (далее - сверка), Регистратор при ведении лицевых счетов номинальных держателей предоставляет каждому номинальному держателю справку об операциях по его лицевому счету без предъявления номинальным держателем требования о предоставлении указанной справки.

Справка об операциях по лицевому счету номинального держателя в целях проведения сверки предоставляется не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операции (операций) списания и (или) зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя, и должна содержать количество ценных бумаг, учитываемых на таком счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций), а также указанные в распоряжении зарегистрированного лица, на основании которого проведена операция, реквизиты договоров номинальных держателей с их клиентами (при совершении операции на основании распоряжения, содержащего соответствующие реквизиты).

Указанная справка об операциях по лицевому счету предоставляется путем направления по информационно-телекоммуникационным сетям электронного документа, подписанного электронной подписью.

Предоставление справки об операциях по лицевому счету номинального держателя осуществляется Регистратором бесплатно.

Предоставление отчета (уведомления) номинальному держателю о совершении операции производится Регистратором в день внесения записи по его лицевому счету в соответствии с прейскурантом Регистратора.

Не позднее следующего дня после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг Регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, в виде электронного документа, подписанного электронной подписью, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг, содержащее:

  • полное наименование Регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
  • полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
  • индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер(код) объединенного выпуска;
  • количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
  • дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента.

Не позднее следующего дня после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска Регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, в электронной форме уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска, содержащее:

  • полное наименование Регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс,электронный адрес;
  • полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
  • индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код)выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
  • количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
  • дату проведения операции аннулирования кода.

Номинальный держатель обязан по требованию Регистратора предоставить информацию, необходимую для составления списка владельцев ценных бумаг на определенную в требовании дату, в том числе о лицах, которые не предоставили номинальному держателю информацию, необходимую для составления списка владельцев ценных бумаг, а также о количестве ценных бумаг, в отношении которых такая информация не предоставлена.

Номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, предоставляет Регистратору сведения, необходимы для составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе сведения, полученные от номинальных держателей или иностранных номинальных держателей, являющихся его депонентами, в форме сообщения, содержащего волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам.

Сообщение номинального держателя, содержащее волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам должно содержать:

  • сведения, позволяющие идентифицировать лицо, осуществляющее права по ценным бумагам;
  • сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, права по которым осуществляются;
  • количество ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ценным бумагам;
  • международный код идентификации номинального держателя.

Сведения, содержащиеся в сообщении номинального держателя, направленные на исполнение п. 1 и 2 статья 8.9 Федерального закона о рынке ценных бумаг, направляются эмитенту в день их получения.